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資本市場執業信息
資本市場執業基本信息表
(2019-10-05 21:57:13)
會計師事務所名稱 受中國證監會處理處罰情況(注1) 2018年度業務收入(億元) 執業人員(注7) 國際會計網絡 職業保險累計賠償限額和職業風險基金之和(萬元)(注8) 2018年度上市公司年報審計項目情況(注9)
行政處罰(注2) 證券市場禁入(人次)(注3) 暫不受理、中止審核與行政許可相關文件(注4) 暫停承接證券業務(注5) 行政監管措施(注6) 證券業務收入 收入總額 合伙人數量 注冊會計師人數 家數 財務報表審計收費總額(億元) 主要行業(注10) 資產均值(億元) 收費均值
(萬元)
會計師事務所(家次) 從業人員(人次) 會計師事務所(家次) 從業人員(人次)
中勤萬信會計師事務所 0 0 0 0 0 1 4 0.60 3.61 67 475 DFK國際 11,973.77 38 0.32 制造業(30)、電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(3)、房地產業(1)、建筑業(1)、批發和零售業(1) 55.16 92.01
                                     
注: 1、受中國證監會處理處罰數據期間為2016年1月1日至2019年6月30日;
2、行政處罰指會計師事務所及其從業人員違反《證券法》等的規定,未勤勉盡責,證監會給予警告、罰款、沒收違法所得、暫?;蛘叱蜂N證券服務業務資格等措施;
3、證券市場禁入是指從事證券業務的人員因違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,被證監會采取一定期限內不得從事證券業務或不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的處罰;
4、暫不受理、中止審核與行政許可相關文件指根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》(證監會令第138號),會計師事務所因相關項目涉嫌違法違規被證監會立案調查,證監會暫不受理、中止審核其與行政許可相關文件;
5、暫停承接證券業務指根據《財政部 證監會關于會計師事務所從事證券期貨相關業務有關問題的通知》(財會〔2012〕2號)的規定,對兩年內受到兩次以上行政處罰的會計師事務所,證監會聯合財政部暫停其承接證券業務并要求其限期整改;
6、行政監管措施指會計師事務所及其從業人員未嚴格按照執業準則規定從事證券服務業務,違規情節尚未達到立案調查標準的,證監會給予責令改正、出具警示函、監管談話等行政監管措施;
7、執業人員數量截至2019年6月30日數據;
8、數據截至2018年12月31日。根據《財政部 證監會關于會計師事務所從事證券期貨相關業務有關問題的通知》(財會〔2012〕2號)的規定,證券資格會計師事務所職業保險累計賠償限額和職業風險基金之和不得低于8,000萬元;
9、2018年度上市公司年報審計項目情況截至2019年4月30日A股與B股上市公司已披露數據;
10、主要行業指會計師事務所上市公司客戶行業分布前五名,行業名稱后數字為客戶家數,行業分類采用證監會門類行業。

 

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